案例一：假冒合法機構名義，招攬會員或客戶，提供證券投資分析、預測或建議，或代理客戶從事證券投資理財活動
主要表現形式及傳播途徑:
本(ben)類非法證券活動的主要表(biao)現形式為假冒合法機(ji)構名義并(bing)以(yi)提供證券投資分析、預測或(huo)建(jian)議，或(huo)代理(li)客(ke)戶從事證券投資理(li)財活動，收(shou)取會員費(fei)、咨詢費(fei)或(huo)服務費(fei)等。
本類(lei)非(fei)法(fa)(fa)證券活動的主要傳(chuan)播途徑(jing)為通過設立非(fei)法(fa)(fa)網站，并且通過電話營(ying)銷等營(ying)銷手段與投資者取得(de)聯系。
案例簡述：
投資(zi)者張(zhang)(zhang)某在(zai)某網站證券投資(zi)欄目中發(fa)現幾條(tiao)信息，標示“6只(zhi)(zhi)股(gu)(gu)100 ％漲停(ting)(ting)”、“私募拉(la)升5只(zhi)(zhi)黑馬”、“看明(ming)日(ri)10只(zhi)(zhi)漲停(ting)(ting)股(gu)(gu)”。張(zhang)(zhang)某很好奇，點擊一條(tiao)，發(fa)現是(shi)名為“上海(hai)某證券公(gong)(gong)司”的(de)網站，網站頂部寫著(zhu)“公(gong)(gong)司是(shi)全國規范類券商”，并(bing)附有(you)(you)多種資(zi)質的(de)電(dian)子證書樣式，注(zhu)冊地是(shi)上海(hai)。網站上有(you)(you)大量薦股(gu)(gu)“實戰”業績展示，還有(you)(you)包含各大研究機構(gou)知名分析(xi)師(shi)在(zai)內的(de)分析(xi)師(shi)專家團(tuan)隊，處(chu)處(chu)都留有(you)(you)“強(qiang)力個(ge)股(gu)(gu)推薦”、“精確市場預(yu)測”、“實戰業績”、“漲停(ting)(ting)板股(gu)(gu)票(piao)服(fu)務(wu)(wu)”等信息，并(bing)預(yu)留電(dian)話和銀行個(ge)人(ren)(ren)賬戶，招收(shou)會員。張(zhang)(zhang)某撥打了網站上的(de)聯(lian)系(xi)電(dian)話，對方(fang)聲稱姓陳，說本(ben)公(gong)(gong)司是(shi)從事(shi)股(gu)(gu)票(piao)投資(zi)的(de)專業公(gong)(gong)司，實力很強(qiang)，公(gong)(gong)司資(zi)質可(ke)以在(zai)網上查詢。接著(zhu)陳某很耐心地介紹公(gong)(gong)司近一段時(shi)間(jian)抓(zhua)住的(de)漲停(ting)(ting)機會，并(bing)承諾15個(ge)交(jiao)易(yi)日(ri)可(ke)以獲(huo)利100％。張(zhang)(zhang)某心動了，當即向陳某的(de)個(ge)人(ren)(ren)賬戶匯了服(fu)務(wu)(wu)費8000元，同時(shi)也收(shou)到對方(fang)一份已蓋章的(de)服(fu)務(wu)(wu)合同。此后(hou)數周，張(zhang)(zhang)某按陳某的(de)指(zhi)示，連(lian)買數只(zhi)(zhi)所謂(wei)的(de)“牛股(gu)(gu)”，不料卻連(lian)連(lian)下跌，損失慘重。張(zhang)(zhang)某心生悔意，想(xiang)討回服(fu)務(wu)(wu)費，電(dian)話聯(lian)系(xi)陳某，發(fa)現電(dian)話無人(ren)(ren)接聽，并(bing)無法登陸網站。
手法分析：
目(mu)前，有一(yi)些(xie)不(bu)(bu)法分子(zi)通過設立(li)網(wang)(wang)站，包括冒用合法證(zheng)券(quan)公司(si)、證(zheng)券(quan)投(tou)資(zi)咨(zi)詢(xun)機構(gou)名(ming)(ming)義設立(li)名(ming)(ming)稱(cheng)相同或相近的網(wang)(wang)站，使用虛構(gou)的證(zheng)券(quan)公司(si)、證(zheng)券(quan)投(tou)資(zi)咨(zi)詢(xun)公司(si)名(ming)(ming)稱(cheng)設立(li)的網(wang)(wang)站等(deng)(deng)，或者以門戶(hu)網(wang)(wang)站、財經網(wang)(wang)站、論壇、股吧、博客、微博、微信、QQ、MSN等(deng)(deng)作為(wei)營(ying)銷平臺散(san)布非法證(zheng)券(quan)活動信息，招攬客戶(hu)，企圖魚目(mu)混珠，混淆視聽(ting)。不(bu)(bu)法分子(zi)往(wang)往(wang)聲(sheng)稱(cheng)公司(si)是經證(zheng)券(quan)監管部門批準的，并(bing)刊登了各(ge)類虛假的資(zi)質(zhi)證(zheng)書。通常(chang)要(yao)求投(tou)資(zi)者將款項匯到個人銀(yin)行(xing)賬戶(hu)中。
投資者風險提示：
非法(fa)網站多利用(yong)網絡虛擬環(huan)境，假(jia)冒(mao)合法(fa)機構名(ming)義，公布虛假(jia)的(de)專(zhuan)業資質證書、專(zhuan)業團(tuan)隊，利用(yong)提供漲停板股票等(deng)營銷(xiao)策略，引(yin)誘(you)投資者上(shang)鉤，投資者一定要(yao)(yao)(yao)高度警惕(ti)，不要(yao)(yao)(yao)輕易登錄非法(fa)網站、不要(yao)(yao)(yao)與其(qi)聯系(xi)、更不要(yao)(yao)(yao)輕易將所(suo)謂會員費、咨(zi)詢費、服務費等(deng)匯入其(qi)指定賬(zhang)戶，特別是個人賬(zhang)戶。
投資(zi)者(zhe)準備進行證(zheng)(zheng)券(quan)投資(zi)時，應該首(shou)先了解(jie)哪些證(zheng)(zheng)券(quan)公司是合法(fa)證(zheng)(zheng)券(quan)經營機構。投資(zi)者(zhe)可以通過(guo)中國(guo)證(zheng)(zheng)監會網站（
案例二：以內幕消息、“漲停股”等為誘餌招攬會員或客戶，收取會員費、咨詢費或服務費
主要表現形式及傳播途徑：
本類非法(fa)證券活動的主(zhu)要表現形式為(wei)以內幕消息、“漲(zhang)停股”等為(wei)誘餌招(zhao)攬(lan)會員或客戶(hu)，收取會員費、咨詢(xun)費或服務費等。
本類非法(fa)證券活(huo)動的主要傳播途徑為利用短信、郵件、微(wei)博、博客、QQ群、股吧(ba)等(deng)，并且通過(guo)電話營銷等(deng)方式與(yu)投資者聯系。
案例簡述：
投資(zi)者張(zhang)某(mou)在股(gu)吧看到一個帖子，內容(rong)為國內某(mou)知名私募基(ji)金公(gong)(gong)(gong)司資(zi)金實(shi)力(li)雄厚，有機會獲(huo)取較多“內幕(mu)消息”，經常與實(shi)力(li)機構一起(qi)坐莊，愿意(yi)帶著客戶一起(qi)發(fa)(fa)財，公(gong)(gong)(gong)司網站(zhan)有以往操盤(pan)“戰績”，并提供(gong)了相(xiang)關鏈接(jie)。張(zhang)某(mou)隨(sui)即上(shang)網瀏覽了該公(gong)(gong)(gong)司網站(zhan)，看見網站(zhan)上(shang)有大量股(gu)票研(yan)究報告和行情分析(xi)，覺得該公(gong)(gong)(gong)司很“專業”。隨(sui)后(hou)張(zhang)某(mou)免費(fei)注(zhu)冊為該公(gong)(gong)(gong)司會員，并通過(guo)短(duan)信(xin)獲(huo)得薦(jian)股(gu)信(xin)息。張(zhang)某(mou)跟蹤數日，發(fa)(fa)現推薦(jian)的(de)(de)股(gu)票“屢薦(jian)屢中”，便同(tong)意(yi)接(jie)受該公(gong)(gong)(gong)司的(de)(de)咨詢服(fu)務(wu)，并繳(jiao)納了5000元服(fu)務(wu)費(fei)。之后(hou)，該公(gong)(gong)(gong)司推薦(jian)給張(zhang)某(mou)的(de)(de)股(gu)票卻少(shao)有上(shang)漲，多數套牢，損失慘重。張(zhang)某(mou)多次要求公(gong)(gong)(gong)司退還服(fu)務(wu)費(fei)，均無(wu)(wu)果，最后(hou)，電話無(wu)(wu)人接(jie)聽，網站(zhan)無(wu)(wu)法登(deng)錄，張(zhang)某(mou)發(fa)(fa)現上(shang)當，后(hou)悔不已。
手法分析：
不(bu)(bu)法(fa)(fa)(fa)分(fen)子(zi)(zi)往(wang)往(wang)聲稱有(you)“內幕消息(xi)”和(he)(he)“資金支(zhi)持(chi)”，有(you)所謂(wei)的(de)(de)(de)(de)(de)歷(li)史業績展示和(he)(he)“屢薦(jian)(jian)(jian)屢中”戰(zhan)績，吸(xi)引投資者注意，騙取投資者信(xin)(xin)任。實際(ji)上(shang)，這(zhe)些不(bu)(bu)法(fa)(fa)(fa)機構往(wang)往(wang)將同一(yi)股(gu)(gu)(gu)(gu)票(piao)向不(bu)(bu)同投資者做(zuo)“漲(zhang)”、“跌”反向推薦(jian)(jian)(jian)。比如不(bu)(bu)法(fa)(fa)(fa)分(fen)子(zi)(zi)先給2000人(ren)發(fa)短(duan)(duan)信(xin)(xin)推薦(jian)(jian)(jian)同一(yi)股(gu)(gu)(gu)(gu)票(piao)，一(yi)半發(fa)送“漲(zhang)”的(de)(de)(de)(de)(de)推薦(jian)(jian)(jian)，另一(yi)半發(fa)送“跌”的(de)(de)(de)(de)(de)推薦(jian)(jian)(jian)；如第(di)二天(tian)上(shang)漲(zhang)，再給上(shang)漲(zhang)的(de)(de)(de)(de)(de)1000人(ren)發(fa)短(duan)(duan)信(xin)(xin)或(huo)電話繼續(xu)做(zuo)反向推薦(jian)(jian)(jian)；第(di)三天(tian)給剩下的(de)(de)(de)(de)(de)500人(ren)打電話。這(zhe)就像(xiang)“扔飛鏢”的(de)(de)(de)(de)(de)游戲，總會(hui)有(you)一(yi)些人(ren)得(de)到的(de)(de)(de)(de)(de)薦(jian)(jian)(jian)股(gu)(gu)(gu)(gu)信(xin)(xin)息(xi)是“屢薦(jian)(jian)(jian)屢中”的(de)(de)(de)(de)(de)，不(bu)(bu)法(fa)(fa)(fa)分(fen)子(zi)(zi)隨(sui)即(ji)對這(zhe)類(lei)人(ren)群展開強大(da)的(de)(de)(de)(de)(de)宣傳攻(gong)勢和(he)(he)心(xin)理戰(zhan)，吸(xi)引他們成為會(hui)員或(huo)客戶(hu)，收取會(hui)員費(fei)(fei)、咨詢費(fei)(fei)或(huo)服(fu)務(wu)費(fei)(fei)等。還有(you)不(bu)(bu)法(fa)(fa)(fa)分(fen)子(zi)(zi)利用少數(shu)股(gu)(gu)(gu)(gu)票(piao)交投不(bu)(bu)活躍的(de)(de)(de)(de)(de)特點，在(zai)開盤或(huo)收盤的(de)(de)(de)(de)(de)幾(ji)分(fen)鐘內瞬間拉抬股(gu)(gu)(gu)(gu)價(jia)，甚至達(da)到漲(zhang)停板(ban)，造成薦(jian)(jian)(jian)股(gu)(gu)(gu)(gu)準(zhun)確(que)的(de)(de)(de)(de)(de)假象。而他們網站上(shang)的(de)(de)(de)(de)(de)所謂(wei)“專業報告”，也往(wang)往(wang)是免費(fei)(fei)收集或(huo)者盜版文章，甚至杜撰小道消息(xi)。
提資者風險提示：
我國《證券法(fa)(fa)》第七十六(liu)條規定：證券交易內(nei)幕(mu)信息(xi)的知情人和非法(fa)(fa)獲取內(nei)幕(mu)信息(xi)的人，在內(nei)幕(mu)信息(xi)公開前，不(bu)得買賣該公司的證券，或者(zhe)(zhe)泄露該信息(xi)，或者(zhe)(zhe)建議(yi)他(ta)人買賣該證券。因此(ci)，這(zhe)些(xie)不(bu)法(fa)(fa)分子所(suo)提供的所(suo)謂內(nei)幕(mu)信息(xi)是(shi)虛假的，投資者(zhe)(zhe)在進行證券投資咨詢時，一(yi)定要(yao)提高警惕，不(bu)要(yao)盲目相(xiang)信所(suo)謂的 “內(nei)幕(mu)消息(xi)”； 特別是(shi)對那些(xie)推薦 “屢薦屢中”股票(piao)的電話和短信，要(yao)保(bao)持高度(du)清醒，避(bi)免(mian)受騙上當！
案例三：冒充專業人員或專家免費薦股為誘餌，招攬會員或客戶，詐取會員費、咨詢費或服務費
主要表現形式及傳播途徑：
本類非法證券活動的主要表現形式(shi)為(wei)冒充專業人員(yuan)或(huo)以(yi)專家(jia)免費診股或(huo)免費提(ti)供金股為(wei)誘餌(er)，招攬會(hui)員(yuan)或(huo)客戶，詐(zha)取會(hui)員(yuan)費、咨詢費或(huo)服(fu)務費等。
本類非法證券活動的(de)主要(yao)傳播(bo)途徑為利用(yong)廣播(bo)、電(dian)視、報刊(kan)、雜志等(deng)媒體播(bo)出(chu)或(huo)刊(kan)載違規節(jie)目或(huo)廣告。
案例簡述：
2012年，投(tou)資者張(zhang)(zhang)某(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)向(xiang)(xiang)某(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)證(zheng)(zheng)券公(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)反映該(gai)公(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)員(yuan)工“陳(chen)某(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)”涉嫌代客理財詐騙，要(yao)求協助查明情(qing)況(kuang)。根據張(zhang)(zhang)某(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)描述，其看(kan)到某(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)網站視(shi)頻節目(mu)(mu)“漲停最(zui)前(qian)線”，受邀嘉(jia)賓“陳(chen)某(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)”在(zai)(zai)節目(mu)(mu)中大(da)肆(si)渲染薦(jian)股(gu)業績，并(bing)稱(cheng)“要(yao)想免(mian)費獲取漲停股(gu)票(piao)，趕快撥(bo)打(da)節目(mu)(mu)下(xia)(xia)(xia)方的(de)(de)(de)熱線電話(hua)”。張(zhang)(zhang)某(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)在(zai)(zai)高額回報(bao)的(de)(de)(de)誘惑(huo)下(xia)(xia)(xia)，撥(bo)打(da)了(le)該(gai)熱線電話(hua)，對方聲稱(cheng)可以指(zhi)導其操作(zuo)股(gu)票(piao)，并(bing)向(xiang)(xiang)她提(ti)供了(le)投(tou)資顧問(wen)“陳(chen)某(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)”的(de)(de)(de)姓名(ming)(ming)和(he)執(zhi)業證(zheng)(zheng)書(shu)編號。在(zai)(zai)“陳(chen)某(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)”的(de)(de)(de)指(zhi)導下(xia)(xia)(xia)，張(zhang)(zhang)某(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)股(gu)票(piao)虧(kui)損嚴重，隨后“陳(chen)某(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)”表示可以幫助其進(jin)行大(da)宗(zong)交易，每(mei)月收益30-35%，因此張(zhang)(zhang)某(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)分別匯(hui)款22500元、50000元至(zhi)“閻某(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)”指(zhi)定賬戶(hu)，但一(yi)直未(wei)獲得(de)任(ren)何(he)收益，而且股(gu)票(piao)已虧(kui)損10余萬元。后來，張(zhang)(zhang)某(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)與“陳(chen)某(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)”無法(fa)(fa)取得(de)聯系(xi)，希望陳(chen)某(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)所在(zai)(zai)證(zheng)(zheng)券公(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)能夠(gou)協助查詢相關信息(xi)，并(bing)賠(pei)償損失(shi)。經核實，張(zhang)(zhang)某(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)提(ti)供的(de)(de)(de)陳(chen)某(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)姓名(ming)(ming)和(he)執(zhi)業證(zheng)(zheng)書(shu)編號確為該(gai)證(zheng)(zheng)券公(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)員(yuan)工，但該(gai)員(yuan)工從未(wei)參加“漲停最(zui)前(qian)線”節目(mu)(mu)，也不(bu)(bu)認識張(zhang)(zhang)某(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)，更沒有任(ren)何(he)代客理財的(de)(de)(de)行為，與張(zhang)(zhang)某(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)所提(ti)供的(de)(de)(de)匯(hui)款憑證(zheng)(zheng)中的(de)(de)(de)收款人也沒有任(ren)何(he)關系(xi)，系(xi)不(bu)(bu)法(fa)(fa)人員(yuan)盜用(yong)其姓名(ming)(ming)和(he)執(zhi)業證(zheng)(zheng)書(shu)編號進(jin)行詐騙。隨后該(gai)證(zheng)(zheng)券公(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)將此情(qing)況(kuang)向(xiang)(xiang)張(zhang)(zhang)某(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)進(jin)行了(le)解釋，并(bing)建議其向(xiang)(xiang)公(gong)(gong)(gong)(gong)(gong)安機關報(bao)案，通(tong)過法(fa)(fa)律途(tu)徑維護自身權益。
手法分析：
該案(an)例為不法分子(zi)(zi)冒充證(zheng)券(quan)從業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)人員，以(yi)高額投(tou)資(zi)回(hui)報為誘餌，或對(dui)證(zheng)券(quan)買賣的收益(yi)或損失作出承諾，騙取(qu)投(tou)資(zi)者錢財的案(an)例，投(tou)資(zi)者一旦上當，不法分子(zi)(zi)便銷聲(sheng)匿跡，投(tou)資(zi)者被騙的錢財也難以(yi)追回(hui)。我們告誡投(tou)資(zi)者，在參與(yu)證(zheng)券(quan)投(tou)資(zi)時，要提高警(jing)惕，不要盲(mang)目(mu)輕信所謂的“專業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)人員”或“專家”所說的高額回(hui)報和收益(yi)承諾，在接受證(zheng)券(quan)投(tou)資(zi)咨詢(xun)服務時，應(ying)當確認專業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)人員執(zhi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)信息。可(ke)通過中國(guo)證(zheng)券(quan)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)協會網(wang)站（www.sac.net.cn）查(cha)詢(xun)其(qi)執(zhi)業(ye)(ye)(ye)(ye)(ye)注冊信息及本(ben)人照片(pian)，也可(ke)以(yi)向(xiang)其(qi)所在機構(gou)先進行核實。
投資者風險提示：
根據《證(zheng)(zheng)券投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)顧問業務暫(zan)行規定(ding)》及(ji)《關于(yu)規范證(zheng)(zheng)券投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)咨詢機(ji)(ji)構和(he)廣播電視證(zheng)(zheng)券節目的(de)通知(zhi)》規定(ding)，證(zheng)(zheng)券投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)顧問向客(ke)戶(hu)提供投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)建(jian)議，應當提示潛在(zai)的(de)投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)風險，禁止以任(ren)何(he)方式向客(ke)戶(hu)承諾或者保證(zheng)(zheng)投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)收益；投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)咨詢機(ji)(ji)構在(zai)參與廣播、電視證(zheng)(zheng)券節目時，不(bu)得(de)播出客(ke)戶(hu)招(zhao)攬內容。
通過承諾投資(zi)收益的(de)(de)方式提供證(zheng)券(quan)咨詢服務，屬于違法違規(gui)的(de)(de)證(zheng)券(quan)活動，投資(zi)者要自覺遠離此類非(fei)法證(zheng)券(quan)活動，加強自我保(bao)護(hu)和防范意識，自覺抵制不當利(li)益的(de)(de)誘惑。
案例四：虛假承諾高收益，以保證收益、高額回報為誘餌，向投資者收取會員費、咨詢費或服務費等
主要表現形式及傳播途徑：
本(ben)類非法證(zheng)券活動(dong)的主要表現(xian)形式為虛假承諾(nuo)高(gao)收益，以(yi)保證(zheng)收益、高(gao)額回報(bao)為誘(you)餌，向投資(zi)者收取會員費、咨詢費或服務費等。
本類(lei)非法(fa)證券活動(dong)的主要傳播途徑為利用廣播、電視、報刊、雜志等媒體播出或(huo)刊載違規(gui)節目(mu)或(huo)廣告。
案例簡述：
投資(zi)者張(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)某(mou)(mou)(mou)(mou)接到一(yi)個(ge)電話短信(xin)，對(dui)方自(zi)(zi)稱是廣州某(mou)(mou)(mou)(mou)投資(zi)公(gong)(gong)(gong)司(si)，詢問張(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)某(mou)(mou)(mou)(mou)的炒股(gu)(gu)(gu)情況。張(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)某(mou)(mou)(mou)(mou)說自(zi)(zi)己不(bu)會炒股(gu)(gu)(gu)，對(dui)方便勸(quan)其(qi)把(ba)錢交給他們公(gong)(gong)(gong)司(si)代(dai)為操作，保(bao)證每(mei)月(yue)利(li)(li)潤在50%以上，獲(huo)利(li)(li)后三七(qi)分成(cheng)，不(bu)獲(huo)利(li)(li)不(bu)收(shou)錢。張(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)某(mou)(mou)(mou)(mou)有(you)點心動，于(yu)是拿出5000元匯(hui)到其(qi)指定的賬(zhang)戶。沒(mei)過(guo)幾天(tian)，張(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)某(mou)(mou)(mou)(mou)就收(shou)到該公(gong)(gong)(gong)司(si)傳(chuan)真過(guo)來(lai)的對(dui)賬(zhang)單，說張(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)某(mou)(mou)(mou)(mou)的股(gu)(gu)(gu)票(piao)(piao)已獲(huo)利(li)(li)2000元，并稱如果張(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)某(mou)(mou)(mou)(mou)投入(ru)更(geng)多的本金，將會賺(zhuan)取更(geng)高的利(li)(li)潤。欣喜之下，張(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)某(mou)(mou)(mou)(mou)又匯(hui)去3萬元。此(ci)(ci)后一(yi)段時間里(li)該公(gong)(gong)(gong)司(si)定期給張(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)某(mou)(mou)(mou)(mou)傳(chuan)真對(dui)賬(zhang)單，獲(huo)利(li)(li)最(zui)高的時候，張(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)某(mou)(mou)(mou)(mou)賬(zhang)上股(gu)(gu)(gu)票(piao)(piao)市(shi)值已有(you)20萬元。張(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)某(mou)(mou)(mou)(mou)此(ci)(ci)時心想股(gu)(gu)(gu)市(shi)有(you)風險(xian)，已經賺(zhuan)夠(gou)了，不(bu)如兌現(xian)，于(yu)是要求該公(gong)(gong)(gong)司(si)將股(gu)(gu)(gu)票(piao)(piao)賣出后將現(xian)金退回給他，但該公(gong)(gong)(gong)司(si)每(mei)次都以各種理由推脫，后來(lai)干脆不(bu)接的電話，最(zui)后張(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)某(mou)(mou)(mou)(mou)只得到監管部門投訴，經監管部門核查才獲(huo)悉(xi)這家機構根本不(bu)具(ju)備證券經營(ying)相關資(zi)質，其(qi)提供(gong)給張(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)某(mou)(mou)(mou)(mou)的對(dui)賬(zhang)單均(jun)系偽造。
手法分析：
不法分子利(li)用合法證券公司或(huo)者(zhe)證券投(tou)資咨詢公司的名義，騙取投(tou)資者(zhe)信任(ren)，并以(yi)高額利(li)潤為誘餌(er)誘使投(tou)資者(zhe)同意由其直接代替客戶(hu)操(cao)作，事實(shi)上，這(zhe)些騙子基本上采取對多個上當投(tou)資者(zhe)的賬戶(hu)與自己的賬戶(hu)進行反向操(cao)作的手(shou)段，獲取非法利(li)益(yi)，甚至非法侵(qin)占投(tou)資者(zhe)的財產。
投資者風險提示：
我國(guo)(guo)《證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)法(fa)(fa)》規定(ding)，機構開展證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)咨(zi)(zi)詢(xun)(xun)(xun)業務必須經(jing)(jing)國(guo)(guo)務院(yuan)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)監(jian)督(du)管(guan)理機構和(he)有(you)關部門的(de)批準。投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)者在(zai)接受(shou)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)理財服務時,應當(dang)注意識別真假，選擇取得中(zhong)(zhong)國(guo)(guo)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)監(jian)會頒發證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)經(jing)(jing)營(ying)許可證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)的(de)合法(fa)(fa)機構提(ti)供(gong)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)咨(zi)(zi)詢(xun)(xun)(xun)服務，合法(fa)(fa)機構的(de)名稱和(he)具(ju)體(ti)信息(xi)通過中(zhong)(zhong)國(guo)(guo)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)監(jian)會網站（www.csrc.gov.cn）或中(zhong)(zhong)國(guo)(guo)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)業協(xie)會網站(www.sac.net.cn)查詢(xun)(xun)(xun)，不(bu)要盲目輕信網絡、陌(mo)生來電中(zhong)(zhong)所(suo)(suo)謂(wei)(wei)的(de)“專業公司”。通過提(ti)供(gong)代客理財、承諾投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)收益(yi)的(de)方式提(ti)供(gong)的(de)所(suo)(suo)謂(wei)(wei)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)咨(zi)(zi)詢(xun)(xun)(xun)服務，屬于違法(fa)(fa)違規證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)活(huo)動(dong)，不(bu)受(shou)法(fa)(fa)律(lv)保護(hu)，投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)者要遠離此類非法(fa)(fa)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)活(huo)動(dong)加(jia)強自(zi)我保護(hu)和(he)防范(fan)意識，自(zi)覺抵制(zhi)不(bu)當(dang)利益(yi)的(de)誘惑。
案例五：公開招攬客戶，與不特定投資者簽訂委托協議，以代客操盤、承諾收益、虧損分擔等為誘餌，從事非法證券委托理財
主要表現形式及傳播途徑：
本(ben)類非法證(zheng)券(quan)活動的主(zhu)要表現(xian)形式為公開招攬客(ke)戶，與不(bu)特定投資(zi)者簽(qian)訂委(wei)托協議，以代客(ke)操盤、承諾收益、虧損分擔等為誘餌，從事非法證(zheng)券(quan)委(wei)托理財。
本類非(fei)(fei)法(fa)證(zheng)券(quan)活(huo)動(dong)的主(zhu)要傳播(bo)途徑(jing)為利用(yong)門(men)戶網站、財(cai)經網站、論壇、股吧、博客(ke)、微(wei)博、微(wei)信(xin)(xin)、QQ、MSN等(deng)新媒體作為營銷平臺散布非(fei)(fei)法(fa)證(zheng)券(quan)活(huo)動(dong)信(xin)(xin)息，或利用(yong)廣播(bo)、電視、報刊、雜志等(deng)傳統媒體播(bo)出或刊載廣告，公開招(zhao)攬客(ke)戶及委托理財(cai)。
案例簡述：
在某證(zheng)券公(gong)司營(ying)業部開戶的(de)(de)投(tou)資者李某進(jin)入證(zheng)券市(shi)場(chang)的(de)(de)時間不長，總(zong)覺(jue)得自己對股票(piao)的(de)(de)買賣時機把握得不好，近期更(geng)是連續虧損，心情郁悶(men)。一(yi)日(ri)，在瀏覽(lan)某財(cai)經網站論壇時，無意中發現某投(tou)資公(gong)司推出專門針對新手的(de)(de)“保姆式(shi)委托理財(cai)服務”，投(tou)資者只(zhi)需(xu)簽訂“理財(cai)協議”，并將(jiang)資金交給投(tou)資公(gong)司，無需(xu)自己管理，即可享(xiang)受高額(e)的(de)(de)固定(ding)年收益。
李(li)某在高(gao)額(e)收益的(de)誘惑下，與(yu)該(gai)投(tou)資(zi)公(gong)(gong)司簽訂(ding)了“理(li)財協議”，并(bing)將20萬匯入該(gai)公(gong)(gong)司指定賬戶。一年來，李(li)某每月(yue)均收到(dao)投(tou)資(zi)公(gong)(gong)司關于理(li)財收益情(qing)況的(de)信息。當(dang)李(li)某認(ren)為收益達到(dao)預期，并(bing)決定收回投(tou)資(zi)款(kuan)及收益時(shi)，卻無法聯系上該(gai)投(tou)資(zi)公(gong)(gong)司。經(jing)李(li)某查(cha)證，該(gai)投(tou)資(zi)公(gong)(gong)司提供的(de)所謂“保姆式理(li)財服(fu)務”純屬子虛烏有，每月(yue)賬單信息均系編造，20萬投(tou)資(zi)款(kuan)已被(bei)該(gai)投(tou)資(zi)公(gong)(gong)司全部卷走。
手法分析：
不(bu)法分(fen)(fen)子往往以“承諾收益”、“利潤分(fen)(fen)成”、“坐(zuo)莊操盤(pan)”等形式(shi)吸引投資(zi)者(zhe)參與(yu)委托理財(cai)，投資(zi)者(zhe)雖然無法核實其委托理財(cai)的(de)合法性，但在(zai)高額回報的(de)誘惑下，仍(reng)然與(yu)不(bu)法分(fen)(fen)子簽訂所(suo)謂的(de)“委托理財(cai)協議”，在(zai)交(jiao)納投資(zi)款后，最(zui)終大(da)多(duo)無法收回投資(zi)款或遭受重大(da)損(sun)失。
投資者風險提示：
根據相關法規(gui)要求，除依(yi)法開展(zhan)的客戶(hu)資(zi)(zi)(zi)產(chan)管理(li)(li)業務(wu)外，證(zheng)券(quan)(quan)(quan)公(gong)司(si)(si)不得授權任何個人（包括證(zheng)券(quan)(quan)(quan)公(gong)司(si)(si)員(yuan)工(gong)）或機構（包括證(zheng)券(quan)(quan)(quan)公(gong)司(si)(si)下屬營業部(bu)）進行(xing)證(zheng)券(quan)(quan)(quan)委托理(li)(li)財業務(wu)，證(zheng)券(quan)(quan)(quan)公(gong)司(si)(si)也不得對投(tou)資(zi)(zi)(zi)者承諾或者保證(zheng)投(tou)資(zi)(zi)(zi)收益(yi)。投(tou)資(zi)(zi)(zi)者應當詳(xiang)細了(le)解(jie)客戶(hu)資(zi)(zi)(zi)產(chan)管理(li)(li)業務(wu)法律法規(gui)和業務(wu)規(gui)則，依(yi)法選擇有(you)客戶(hu)資(zi)(zi)(zi)產(chan)管理(li)(li)業務(wu)資(zi)(zi)(zi)格的證(zheng)券(quan)(quan)(quan)公(gong)司(si)(si)等金(jin)融機構開展(zhan)證(zheng)券(quan)(quan)(quan)資(zi)(zi)(zi)產(chan)管理(li)(li)服務(wu)。
“承(cheng)諾收益”、“利潤分成”、“坐莊操盤(pan)”均屬于非法證券活動(dong)，不法分子往(wang)往(wang)以(yi)廣撒網的(de)“釣(diao)魚”方式進行詐騙，欺詐性很強，投資者接到(dao)這(zhe)樣的(de)電(dian)話或(huo)信息，一(yi)定要高(gao)度警惕，避(bi)免上當受騙并遭(zao)受經濟損失。
案例六：以銷售證券咨詢類軟件工具、終端設備，或售后服務、技術培訓等名義變相從事證券投資咨詢業務
主要表現形式及傳播途徑：
本(ben)類非法證券(quan)活動的(de)主(zhu)要表現形(xing)式為(wei)以銷售(shou)證券(quan)咨(zi)詢類軟(ruan)件(jian)工具、終(zhong)端(duan)設備，或售(shou)后服務(wu)、技術培訓等名義(yi)變相從事(shi)證券(quan)投資咨(zi)詢業(ye)務(wu)。
本類非法證券活動(dong)(dong)的主要傳播(bo)途徑為(wei)利用(yong)門戶(hu)網(wang)站、財經網(wang)站、論壇、股吧、博客、微博、微信(xin)(xin)、QQ、MSN等(deng)新媒體作為(wei)營(ying)銷平臺(tai)散(san)布非法證券活動(dong)(dong)信(xin)(xin)息，或利用(yong)廣(guang)播(bo)、電視、報刊、雜志等(deng)傳統媒體播(bo)出(chu)或刊載違規證券節目或廣(guang)告。
案例簡述：
張(zhang)(zhang)某(mou)(mou)是某(mou)(mou)證券公司的(de)(de)一(yi)(yi)位老(lao)客戶，平(ping)日(ri)里(li)作風謹(jin)慎。一(yi)(yi)日(ri)，張(zhang)(zhang)某(mou)(mou)在其QQ上(shang)收(shou)到信(xin)息，營(ying)銷其加(jia)入(ru)某(mou)(mou)證券投資(zi)QQ群，張(zhang)(zhang)某(mou)(mou)抱(bao)著(zhu)試一(yi)(yi)試的(de)(de)心態加(jia)入(ru)了(le)該(gai)QQ群。不(bu)久，該(gai)QQ群發布信(xin)息推薦(jian)使用(yong)“自主開(kai)發”的(de)(de)薦(jian)股軟(ruan)件，張(zhang)(zhang)某(mou)(mou)要求試用(yong)一(yi)(yi)段時間，其后張(zhang)(zhang)某(mou)(mou)通過該(gai)軟(ruan)件略有獲(huo)利。試用(yong)期結束后，對方告訴張(zhang)(zhang)某(mou)(mou)，成(cheng)為其會員可以獲(huo)取更(geng)多投資(zi)信(xin)息，獲(huo)得高額的(de)(de)回報(bao)，只(zhi)需(xu)要事先繳納1萬元(yuan)的(de)(de)會員費。張(zhang)(zhang)某(mou)(mou)在高額回報(bao)誘惑下(xia)，決定繳納會員費并投入(ru)10萬元(yuan)，使用(yong)對方“自主研(yan)發”的(de)(de)薦(jian)股軟(ruan)件進行(xing)操作。不(bu)久，張(zhang)(zhang)某(mou)(mou)虧損了(le)2萬元(yuan)，加(jia)上(shang)1萬元(yuan)的(de)(de)會員費，平(ping)日(ri)里(li)謹(jin)慎的(de)(de)張(zhang)(zhang)某(mou)(mou)因一(yi)(yi)時貪念就損失了(le)3萬元(yuan)。
手法分析：
薦股(gu)(gu)軟(ruan)(ruan)件(jian)(jian)具(ju)有(you)(you)一定的(de)(de)(de)技(ji)術含量，優(you)秀的(de)(de)(de)薦股(gu)(gu)軟(ruan)(ruan)件(jian)(jian)可以讓投資(zi)者及時(shi)掌(zhang)握(wo)比較全面的(de)(de)(de)信息(xi)，并在(zai)此(ci)基礎上給(gei)予投資(zi)者一定的(de)(de)(de)專業投資(zi)建(jian)議。目前一些不法分(fen)子(zi)利用投資(zi)者對銷售和使用薦股(gu)(gu)軟(ruan)(ruan)件(jian)(jian)相關法規不熟悉的(de)(de)(de)情況，推出虛假的(de)(de)(de)“薦股(gu)(gu)軟(ruan)(ruan)件(jian)(jian)”欺騙消費者。不法分(fen)子(zi)推銷虛假“薦股(gu)(gu)軟(ruan)(ruan)件(jian)(jian)”時(shi)往往進(jin)行夸(kua)大宣傳，吹噓(xu)軟(ruan)(ruan)件(jian)(jian)的(de)(de)(de)“神奇”功能；甚至(zhi)通過(guo)人工提供(gong)或調節軟(ruan)(ruan)件(jian)(jian)“股(gu)(gu)票池”，達(da)到(dao)其欺騙投資(zi)者的(de)(de)(de)目的(de)(de)(de)；有(you)(you)的(de)(de)(de)不法分(fen)子(zi)聲(sheng)稱薦股(gu)(gu)軟(ruan)(ruan)件(jian)(jian)只(zhi)是(shi)工具(ju)，“要(yao)做好股(gu)(gu)票，就加入公司，成為(wei)會員，由專家(jia)指導”，進(jin)一步欺騙投資(zi)者。
投資者風險提示：
根據中(zhong)(zhong)國證(zheng)(zheng)(zheng)監(jian)會2012年(nian)12月正(zheng)式發(fa)布的《關于加強對利用“薦(jian)(jian)股(gu)軟(ruan)(ruan)件”從(cong)事(shi)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)投(tou)(tou)資(zi)咨詢(xun)(xun)業(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)監(jian)管的暫行規定(ding)》，向投(tou)(tou)資(zi)者銷售(shou)或提供“薦(jian)(jian)股(gu)軟(ruan)(ruan)件”并且(qie)直接或者間接獲(huo)取經濟(ji)利益的，屬(shu)于從(cong)事(shi)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)投(tou)(tou)資(zi)咨詢(xun)(xun)業(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)，應當經中(zhong)(zhong)國證(zheng)(zheng)(zheng)監(jian)會許可(ke)，取得證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)投(tou)(tou)資(zi)咨詢(xun)(xun)業(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)資(zi)格。未(wei)取得證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)投(tou)(tou)資(zi)咨詢(xun)(xun)業(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)資(zi)格，任(ren)何機(ji)構和個(ge)人不得利用薦(jian)(jian)股(gu)軟(ruan)(ruan)件從(cong)事(shi)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)投(tou)(tou)資(zi)咨詢(xun)(xun)業(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)。因此，投(tou)(tou)資(zi)者在購買(mai)“薦(jian)(jian)股(gu)軟(ruan)(ruan)件”和接受證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)投(tou)(tou)資(zi)咨詢(xun)(xun)服(fu)務(wu)(wu)時，應當事(shi)先了解或查(cha)詢(xun)(xun)銷售(shou)機(ji)構或個(ge)人是否具備證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)投(tou)(tou)資(zi)咨詢(xun)(xun)業(ye)(ye)(ye)(ye)務(wu)(wu)資(zi)格。投(tou)(tou)資(zi)者可(ke)以(yi)在中(zhong)(zhong)國證(zheng)(zheng)(zheng)監(jian)會網(wang)站(
摘自江蘇證監局網站
