案例一：輕信“牛股師”損失慘重
案情摘要
趙某自封資(zi)深(shen)的(de)“牛(niu)股(gu)師”、“私募王牌(pai)操盤手”，宣稱(cheng)曾在(zai)多家知名證券公司工作(zuo)，在(zai)多家網站(zhan)博客(ke)張貼股(gu)票(piao)(piao)賬戶截圖炫(xuan)耀其(qi)操作(zuo)的(de)股(gu)票(piao)(piao)均(jun)有盈(ying)利，并自我吹噓其(qi)通過內部(bu)渠道獲取翻倍牛(niu)股(gu)的(de)投資(zi)信息，以誘導(dao)(dao)投資(zi)者(zhe)與其(qi)聯系。趙某招兵買(mai)馬，指(zhi)示員工通過QQ群、手機短(duan)信、售賣股(gu)票(piao)(piao)軟(ruan)件等(deng)方式指(zhi)導(dao)(dao)投資(zi)者(zhe)買(mai)賣股(gu)票(piao)(piao)，以“指(zhi)導(dao)(dao)費、咨(zi)詢費、服務費、會費”等(deng)名義收取投資(zi)者(zhe)800余萬元，投資(zi)者(zhe)虧損嚴重(zhong)。
2013年5月(yue)，投資者向當地證監局(ju)舉報，該局(ju)聯合公安機關對趙某非(fei)法經營案進行了(le)查處。
風險提示
近期隨著(zhu)股市火爆(bao)，非法證(zheng)(zheng)券(quan)咨詢又(you)開(kai)始(shi)改頭換面，以QQ群、微信(xin)群、手機(ji)短信(xin)、股票(piao)軟件等形式群發(fa)股票(piao)買(mai)賣信(xin)息，并信(xin)誓旦旦承諾包(bao)賺不(bu)賠。投資(zi)者一定要擦亮眼睛，通過(guo)在中(zhong)國(guo)證(zheng)(zheng)券(quan)業協會網(wang)站核實(shi)公(gong)(gong)司及人員是否有證(zheng)(zheng)券(quan)投資(zi)咨詢資(zi)格、核實(shi)公(gong)(gong)司地址是否真(zhen)實(shi)、收(shou)款賬戶是否是公(gong)(gong)司賬戶等方式增強識(shi)別(bie)能力，維護自(zi)身合法權益。
案例二：迷信“消息”股深陷騙局
案情摘要
2010年3月(yue)起，以田某(mou)某(mou)、劉某(mou)某(mou)為(wei)首的犯罪團伙先后在多個城市注冊(ce)成立“某(mou)某(mou)網絡科(ke)技有限(xian)公司”等(deng)9家公司，招聘員工(gong)超過200人，以銷售炒股(gu)軟件(jian)為(wei)幌子(zi)，通過QQ群(qun)、飛(fei)信(xin)等(deng)聊天工(gong)具(ju)，大量(liang)發布股(gu)票交割單電腦截(jie)圖(tu)等(deng)虛假信(xin)息(xi)，以推(tui)薦(jian)(jian)牛(niu)股(gu)、提供內幕(mu)信(xin)息(xi)、與私(si)募基金合作獲(huo)取高額收益為(wei)誘餌(er)，向投(tou)(tou)資(zi)者非法薦(jian)(jian)股(gu)，從事非法證(zheng)券投(tou)(tou)資(zi)咨詢(xun)活(huo)動，騙取全國各(ge)地投(tou)(tou)資(zi)者錢財。
2013年5月，經過周(zhou)密調查(cha)，當地證(zheng)監局聯(lian)合公安(an)機(ji)關(guan)一舉查(cha)處某(mou)某(mou)網絡科技有限(xian)公司等(deng)5家非法證(zheng)券投(tou)資咨(zi)詢機(ji)構(gou)，抓(zhua)捕18名(ming)犯(fan)罪嫌疑人(ren)。
2014年(nian)6月19日，當地人(ren)(ren)民(min)法院(yuan)對某(mou)某(mou)網絡科技有限(xian)公司非法經(jing)(jing)營(ying)案進行判(pan)決，分(fen)別判(pan)決田某(mou)某(mou)、劉某(mou)某(mou)等15人(ren)(ren)非法經(jing)(jing)營(ying)罪，判(pan)處有期徒(tu)刑1年(nian)3個(ge)月至2年(nian)，并處罰金(jin)2萬元至50萬元。
風險提示
從事證(zheng)券(quan)相關(guan)業務(wu)的(de)(de)機構，須經(jing)中(zhong)國證(zheng)監會批準獲得相關(guan)業務(wu)資格(ge)(ge)，證(zheng)券(quan)從業人員須通過(guo)所在機構向中(zhong)國證(zheng)券(quan)業協會申請執(zhi)業資格(ge)(ge)方可上崗。合法的(de)(de)證(zheng)券(quan)經(jing)營機構在開展業務(wu)活動(dong)中(zhong)一般使用對(dui)公賬戶，請投(tou)資者切勿向個人賬戶匯款(kuan)，并自覺遠離提供(gong)所謂“內幕股”的(de)(de)非法機構，摒棄(qi)“一夜暴富”觀念，保(bao)持理性投(tou)資心態，切記(ji)“天上不會掉餡餅”。
案例三：非法代客理財害人不淺
案情摘要
王某等人借用經(jing)過工商登記注冊(ce)的(de)公(gong)(gong)司外衣，通(tong)過電話、互聯網、短(duan)信等營銷方式，以(yi)高額投資(zi)回(hui)報(bao)為誘餌，騙取投資(zi)者投資(zi)咨詢服務費。該公(gong)(gong)司主要通(tong)過三(san)招吸(xi)引投資(zi)者。
一(yi)是形象(xiang)包裝(zhuang)。該(gai)公司特意租賃了一(yi)處高檔寫字樓(lou)，設立了一(yi)個功能強大(da)的公司網(wang)站，內容(rong)覆蓋股票(piao)、基金、期貨等(deng)主要投資領域，可(ke)以(yi)免費(fei)由公司的“名牌分(fen)析師”提供股票(piao)診斷服務。
二是“話術(shu)”誘惑。該公司專門(men)培訓了一批巧(qiao)舌(she)如簧的員工(gong)，以極富(fu)煽動性的語言，信(xin)誓旦(dan)旦(dan)的保證等多(duo)種(zhong)“話術(shu)”手段招攬(lan)客(ke)戶。
三(san)是協議(yi)(yi)解慮(lv)。該(gai)公司通過與客戶(hu)(hu)(hu)簽(qian)訂《委(wei)托理(li)財協議(yi)(yi)》或《資(zi)產管理(li)協議(yi)(yi)書(shu)》的(de)形(xing)式，騙取客戶(hu)(hu)(hu)的(de)信任，輕(qing)而易(yi)舉(ju)地獲取了其(qi)股票賬號和密碼，進而全(quan)權代理(li)其(qi)買賣(mai)股票，并根據協議(yi)(yi)收取資(zi)產管理(li)費（客戶(hu)(hu)(hu)股票賬戶(hu)(hu)(hu)資(zi)產額的(de)1%至10%）和盈利(li)分成收入（客戶(hu)(hu)(hu)股票賬戶(hu)(hu)(hu)盈利(li)部分的(de)20%）。
案(an)發時，該公司代為操盤的資金(jin)規模達11,000多萬元，非(fei)法獲利近1,900萬元。
風險提示
非法(fa)(fa)(fa)代(dai)(dai)客(ke)理(li)財(cai)是(shi)違(wei)法(fa)(fa)(fa)行為，投(tou)資(zi)(zi)(zi)者如參與其中，相關利益不(bu)受(shou)法(fa)(fa)(fa)律保護，因此，投(tou)資(zi)(zi)(zi)者在證券(quan)投(tou)資(zi)(zi)(zi)過程(cheng)中一定要認清非法(fa)(fa)(fa)代(dai)(dai)客(ke)理(li)財(cai)的(de)本(ben)質和危害(hai)，自(zi)覺(jue)養成良(liang)好的(de)投(tou)資(zi)(zi)(zi)理(li)財(cai)習慣，樹立正確的(de)投(tou)資(zi)(zi)(zi)理(li)念(nian)，增(zeng)強(qiang)風險自(zi)擔意識(shi)，提高風險識(shi)別能力，避免落入非法(fa)(fa)(fa)代(dai)(dai)客(ke)理(li)財(cai)的(de)陷阱。
案例四：遠離非法“白銀現貨”
案情摘要
2013年11月至2014年8月，某電子商務公(gong)(gong)司通過QQ等方式在網(wang)上招攬客(ke)戶(hu)(hu)，利用(yong)該(gai)公(gong)(gong)司設立(li)的網(wang)上集(ji)中交(jiao)(jiao)易(yi)平臺，誘(you)騙投(tou)資者參與(yu)所謂的白銀現貨交(jiao)(jiao)易(yi)。投(tou)資者上當后，該(gai)公(gong)(gong)司再謊稱能(neng)提供專業指(zhi)導，騙取投(tou)資者賬號密碼，擅自操作(zuo)投(tou)資者賬戶(hu)(hu)，通過不(bu)斷刷單賺取投(tou)資者高額交(jiao)(jiao)易(yi)手續(xu)費、倉(cang)席費等費用(yong)；同時，該(gai)公(gong)(gong)司操控集(ji)中交(jiao)(jiao)易(yi)平臺，與(yu)客(ke)戶(hu)(hu)對(dui)賭(du)，侵占客(ke)戶(hu)(hu)資產，給(gei)投(tou)資者造成巨大損(sun)失。
2014年7月，受害人向公(gong)安(an)機關(guan)報案。日前，檢察機關(guan)對該(gai)公(gong)司相關(guan)人員以涉嫌詐騙罪(zui)向人民法院提起公(gong)訴。
風險提示
不法(fa)分子往往以高收益(yi)為(wei)誘餌，說(shuo)白(bai)銀(yin)(yin)(yin)交(jiao)易(yi)(yi)“投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)小、收益(yi)大”，只要(yao)跟著“老師(shi)”做，就可“收益(yi)翻番”，誘導(dao)投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)者(zhe)參與(yu)白(bai)銀(yin)(yin)(yin)交(jiao)易(yi)(yi)，詐(zha)騙投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)者(zhe)錢財。根(gen)據國家有關規定，除國務院金融(rong)監管部門批(pi)準(zhun)(zhun)的(de)交(jiao)易(yi)(yi)所(suo)之外，其(qi)他任何交(jiao)易(yi)(yi)場(chang)所(suo)均不得采取(qu)(qu)集(ji)中競價(jia)、電子撮合、連續(xu)交(jiao)易(yi)(yi)等交(jiao)易(yi)(yi)方(fang)式(shi)(shi)從事商品(pin)或權益(yi)交(jiao)易(yi)(yi)，也不得采用集(ji)中方(fang)式(shi)(shi)進行標準(zhun)(zhun)化合約交(jiao)易(yi)(yi)。投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)者(zhe)應當(dang)(dang)高度警惕以“白(bai)銀(yin)(yin)(yin)”等貴金屬為(wei)名義，采取(qu)(qu)集(ji)中競價(jia)、連續(xu)交(jiao)易(yi)(yi)等違法(fa)交(jiao)易(yi)(yi)方(fang)式(shi)(shi)的(de)交(jiao)易(yi)(yi)活動，謹防上當(dang)(dang)受騙。如發現有人通(tong)過勸誘投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)者(zhe)參與(yu)白(bai)銀(yin)(yin)(yin)交(jiao)易(yi)(yi)騙取(qu)(qu)錢財的(de)，可向當(dang)(dang)地公安機關報案，以免造成損(sun)失。
案例五：非法基金瘋狂斂財
案情摘要
胡某(mou)(mou)(mou)某(mou)(mou)(mou)、張某(mou)(mou)(mou)夫妻二人，頂著“2008和(he)諧中(zhong)國十大(da)(da)年度人物”、“2008中(zhong)華十大(da)(da)財智人物”和(he)“上(shang)海市企業聯(lian)合會常(chang)務理(li)事會執行委員”等光環，打著香港(gang)某(mou)(mou)(mou)某(mou)(mou)(mou)國際控(kong)股(gu)有限公司(si)旗號，以(yi)“全球(qiu)投資、復利增(zeng)長”等噱(xue)頭(tou)，通過理(li)財博覽會、許以(yi)高額回(hui)報等手段在全國30多(duo)個省市大(da)(da)肆招(zhao)募投資者，銷售所謂的(de)“復利產品(pin)”——XX環球(qiu)基金，先后(hou)與844位客戶簽訂合同，將所收客戶資金用于(yu)大(da)(da)陸、香港(gang)等地(di)的(de)證(zheng)券、期貨投資，涉及金額1.27億(yi)元，造成(cheng)大(da)(da)部分本(ben)金虧損。當地(di)證(zheng)監局(ju)在查(cha)清上(shang)述違法事實后(hou)，將案(an)件移送公安機關。
風險提示
一個沒有相關資(zi)質的(de)(de)所謂香港公司(si)，虛構(gou)新型復(fu)利產品，編(bian)制(zhi)諸(zhu)多美麗光環(huan)，騙取(qu)全國近千名投資(zi)者的(de)(de)信任，獲(huo)取(qu)令人咋舌的(de)(de)非法所得。犯罪分子最(zui)終(zhong)受(shou)到法律的(de)(de)制(zhi)裁(cai)，投資(zi)者應(ying)以該案為警鐘(zhong)，自覺抵制(zhi)高(gao)(gao)額(e)回報、快速致(zhi)富(fu)的(de)(de)誘惑，正確識別非法證券活(huo)動，努力(li)提高(gao)(gao)風(feng)險防范意識。
案例六：“海外上市”騙局
案情摘要
2006年(nian)2月，某證券(quan)公(gong)司營業部“客戶(hu)服務中心”正式對外營業，在這里的(de)人(ren)自稱某大型投(tou)資(zi)公(gong)司的(de)經紀人(ren)團(tuan)隊。
一(yi)天，“客戶服(fu)務(wu)中心”業(ye)務(wu)員告訴該營業(ye)部(bu)股(gu)(gu)民蘇某(mou)，“‘四川某(mou)公(gong)司(si)’即將在美國上市，現有部(bu)分原始股(gu)(gu)正(zheng)在轉讓，屆時將有10倍收益(yi)！”，投資者(zhe)購買(mai)后，公(gong)司(si)還會(hui)給投資者(zhe)出具股(gu)(gu)票托管卡(ka)，保證風(feng)險無虞。在幾位(wei)(wei)業(ye)務(wu)員的極(ji)力(li)鼓動(dong)下，舒某(mou)把自己多年的積蓄統(tong)統(tong)拿(na)了出來交(jiao)給這幾位(wei)(wei)經紀(ji)人(ren)，并現場簽(qian)訂了股(gu)(gu)份轉讓協議、辦(ban)理了過戶手續。
幾天后，舒(shu)某(mou)前去詢問公司海外上市事宜時(shi)，這個“客(ke)戶服務中(zhong)心(xin)(xin)”已經(jing)人去樓空了(le)(le)，而(er)證券營業部的工作人員卻稱(cheng)該服務中(zhong)心(xin)(xin)與其無任何關系。舒(shu)某(mou)這才發(fa)現(xian)自己上當(dang)受騙了(le)(le)。
風險提示
從這一案例來看，不法分子利用投資者相關法制知識欠缺的弱(ruo)點，通過虛假(jia)宣(xuan)傳、虛構(gou)材料(liao)，向社會公(gong)(gong)眾銷售(shou)未上市公(gong)(gong)司所謂原始股(gu)。根據法律規定，未經(jing)中(zhong)(zhong)國(guo)證(zheng)監(jian)會核(he)準(zhun)，未上市公(gong)(gong)司原始股(gu)在我國(guo)境內(nei)(nei)不得面向社會公(gong)(gong)眾公(gong)(gong)開(kai)銷售(shou)或者致使股(gu)東累計超過200人(ren)；凡在我國(guo)境內(nei)(nei)從事(shi)代理銷售(shou)股(gu)票等證(zheng)券(quan)經(jing)營活動(dong)都(dou)需經(jing)中(zhong)(zhong)國(guo)證(zheng)監(jian)會核(he)準(zhun)，未經(jing)核(he)準(zhun)的均屬非法證(zheng)券(quan)經(jing)營行為。
投(tou)資者在買入股(gu)票(piao)之前(qian)，可登錄中國證監(jian)會網站(zhan)或致電當地證券監(jian)管部(bu)門(men)，查詢相關公司是否具有公開發行股(gu)票(piao)的資格，以(yi)防(fang)上當受(shou)騙。
案例七：網絡新型案件
案情摘要
公安機關(guan)偵查(cha)發現，有不法(fa)(fa)分子(zi)以(yi)購買A公司原始股(gu)為名(ming)實施集資詐騙、傳銷等非(fei)法(fa)(fa)活動。該公司網站自稱，A公司附屬于北歐(ou)投資聯盟集團的環(huan)球服務平臺。聲(sheng)稱購買A公司的原始股(gu)票，股(gu)東將獲得幾(ji)十(shi)(shi)倍(bei)、上百倍(bei)的利潤。該公司還鼓勵參與者(zhe)通過網絡發展下線，推薦他(ta)人(ren)參與。據了解，北京、遼寧、湖南、內(nei)蒙(meng)古(gu)、浙江等地均(jun)有群眾參與，并(bing)且(qie)多為退休老(lao)年人(ren)，涉案金額(e)少則(ze)幾(ji)萬(wan)元，多則(ze)幾(ji)十(shi)(shi)萬(wan)元，一旦不法(fa)(fa)分子(zi)關(guan)閉網站、攜款潛逃(tao)，將會給投資者(zhe)造成巨額(e)經濟損失。
風險提示
此類網絡投(tou)資詐騙(pian)一般具有以(yi)下兩個方面的特點：
一是投資(zi)的誘(you)惑性。從事(shi)此類網絡(luo)集資(zi)、傳銷的公司(si)，往往聲(sheng)稱自己為國際知名跨國公司(si)或其分支機構，同時，宣稱其經營項目為能源開發、黃金期貨、外匯(hui)交易等高收益高風險項目，且公司(si)擁有專業(ye)投資(zi)團隊可(ke)有效降低(di)風險，并聲(sheng)稱年回報(bao)率高，周期短(duan)，按天(tian)返(fan)利的機制(zhi)，編造十分美(mei)好的誘(you)人“錢景”，引誘(you)投資(zi)者上(shang)當受騙。
二是網(wang)絡的(de)(de)虛擬性。不法分子在境(jing)內外(wai)利用(yong)網(wang)絡設(she)局進行行騙(pian)活動的(de)(de)經營過程(cheng)中，其公(gong)司就(jiu)是一(yi)個(ge)網(wang)站，而且(qie)服務器一(yi)般設(she)在境(jing)外(wai)；公(gong)司的(de)(de)廣告宣(xuan)傳完全(quan)在互(hu)聯(lian)網(wang)上(shang)進行，資金往來依靠電子轉(zhuan)賬和網(wang)上(shang)支付。整個(ge)操作(zuo)流程(cheng)實(shi)現了全(quan)網(wang)絡化。網(wang)絡化特別容易使一(yi)些既缺乏金融知識(shi)又缺乏科(ke)技知識(shi)的(de)(de)老齡人群上(shang)當受騙(pian)。
不法(fa)(fa)(fa)分子借用從事境(jing)外證券交易(yi)活(huo)動的方(fang)式，認為可以(yi)(yi)不受中國(guo)法(fa)(fa)(fa)律的約束和管制，掩蓋從事不法(fa)(fa)(fa)行(xing)為的真實(shi)(shi)目的，并以(yi)(yi)此來迷惑和欺騙群眾，逃避(bi)打擊(ji)。實(shi)(shi)際(ji)上(shang)，根據法(fa)(fa)(fa)律屬地管轄的原(yuan)則，凡在(zai)我國(guo)境(jing)內從事任何活(huo)動的一切國(guo)內外機構或個人，都(dou)要(yao)受到我國(guo)法(fa)(fa)(fa)律的約束，即使(shi)號稱(cheng)從事境(jing)外證券業(ye)務，未經依法(fa)(fa)(fa)批(pi)準，其(qi)違(wei)法(fa)(fa)(fa)行(xing)為同樣會受到我國(guo)法(fa)(fa)(fa)律的制裁。
案例八：借用境外上市公司編造謊言
案情摘要
A投(tou)資公司(si)通(tong)(tong)過(guo)電話(hua)、網絡等(deng)通(tong)(tong)訊方式與投(tou)資者(zhe)取得聯系，聲(sheng)稱該公司(si)掌握在(zai)香(xiang)港(gang)聯合(he)交易所(suo)上(shang)市(shi)的(de)(de)B公司(si)將開展定向增發的(de)(de)內部消息，屆時B公司(si)股(gu)(gu)價(jia)將比現在(zai)上(shang)漲數倍，A公司(si)可以(yi)通(tong)(tong)過(guo)其合(he)作(zuo)券商免費向投(tou)資者(zhe)提供開立(li)港(gang)股(gu)(gu)（H股(gu)(gu)）證券賬戶(hu)的(de)(de)代辦服務(wu)，投(tou)資者(zhe)只需(xu)通(tong)(tong)過(guo)開立(li)后的(de)(de)賬戶(hu)按(an)照A公司(si)提供的(de)(de)時點和價(jia)位(wei)交易不低于10000股(gu)(gu)的(de)(de)B公司(si)股(gu)(gu)票(piao)，即可享受巨額收益，但(dan)要獲(huo)知交易時點和價(jia)位(wei)則需(xu)要向A公司(si)支付一(yi)定“勞務(wu)費”，誘使投(tou)資者(zhe)上(shang)當受騙(pian)。
風險提示
上述案例是社會上最近出現(xian)的新(xin)類型欺詐手段，其主要特點有(you)二：
一是利用投資(zi)者對(dui)境外資(zi)本市(shi)場及上市(shi)公司的不熟(shu)悉(xi)來強化其宣傳(chuan)活動的神(shen)秘性，掩蓋虛假事實和違法性；
二是利用可以為(wei)投(tou)資者(zhe)(zhe)開(kai)立境外證券賬戶來增強其騙術的(de)(de)迷(mi)惑性(xing)，使(shi)投(tou)資者(zhe)(zhe)認為(wei)該(gai)公司(si)為(wei)正規(gui)公司(si)，從而放松(song)了(le)警惕。以開(kai)立H股證券賬戶為(wei)例，內地(di)居民只能(neng)通過香港證監會批準的(de)(de)持有證券交易牌照的(de)(de)合格券商在(zai)內地(di)開(kai)立的(de)(de)分公司(si)或(huo)辦(ban)事(shi)處開(kai)戶辦(ban)理，其他公司(si)或(huo)個人沒有資格開(kai)展代辦(ban)業務。
另外，不法(fa)分子所(suo)謂的(de)知道上市公司在未來將要開展重組的(de)宣(xuan)傳伎倆(lia)還有(you)避免謊言(yan)過早被投資者識破的(de)目的(de)，利(li)用重組還在醞釀來給(gei)他們(men)行騙爭取盡(jin)可能長(chang)的(de)時間。
案例九：“神奇”軟件藏陷阱
案情摘要
“××軟件是我們公(gong)司匯(hui)集國(guo)內金融、科(ke)技(ji)精英，投(tou)入巨(ju)資(zi)開發的(de)高科(ke)技(ji)產品，可(ke)以(yi)第(di)一(yi)時間(jian)實時跟蹤國(guo)內全部股票走勢，并自(zi)動發出買賣點信號，操作簡單，選股精準。不但如此(ci)，用戶還(huan)可(ke)以(yi)享受資(zi)深投(tou)資(zi)顧問一(yi)對一(yi)的(de)服務，很(hen)多客戶都已(yi)獲利不菲。”
2008年(nian)(nian)上半(ban)年(nian)(nian)，投資(zi)者朱某(mou)(mou)在(zai)瀏覽網站時(shi)，發現了成都某(mou)(mou)網絡科技(ji)公(gong)司上述關于“某(mou)(mou)股票資(zi)訊終端”的產品宣傳。通過進一步接觸，朱某(mou)(mou)了解(jie)到，公(gong)司軟件(jian)按股票走(zou)勢準(zhun)確度和售后一對一咨詢(xun)服務內(nei)容不同劃分(fen)為若干(gan)等(deng)級，其中“絕密計劃”等(deng)級收(shou)費(fei)逾十萬，由公(gong)司“王牌投資(zi)總監”親自指導操作。在(zai)“神(shen)奇”的“高科技(ji)軟件(jian)”光環下(xia)，在(zai)公(gong)司“轟炸(zha)式(shi)”營銷攻勢下(xia)，在(zai)公(gong)司“貼(tie)心”服務的承(cheng)諾下(xia)，朱某(mou)(mou)動搖了，交(jiao)費(fei)11萬余元(yuan)，成為了該公(gong)司的軟件(jian)用戶。
此后，朱某拿到的(de)(de)軟件(jian)卻沒有帶來(lai)預期的(de)(de)收益，賬戶經所謂的(de)(de)“王牌投資總監”實盤指導(dao)后甚至(zhi)出現了嚴重虧損。公司當初信誓旦旦的(de)(de)收益承諾，事后看來(lai)只不(bu)過(guo)是打著神奇(qi)高科技軟件(jian)旗(qi)號(hao)的(de)(de)又一(yi)起(qi)非(fei)法證券活動。
風險提示
經查(cha)實，該公(gong)司(si)的炒股軟(ruan)(ruan)件，不過是(shi)(shi)在現有行(xing)情軟(ruan)(ruan)件基礎上簡單改動的粗(cu)制(zhi)濫造品。公(gong)司(si)明里以銷售軟(ruan)(ruan)件為(wei)名，實質(zhi)卻是(shi)(shi)未經證監會許可，非(fei)法從(cong)事(shi)證券投資咨(zi)詢(xun)活動。最(zui)終(zhong)公(gong)司(si)的非(fei)法行(xing)為(wei)被依法取(qu)締，并(bing)由證券監管部門移送(song)公(gong)安機關處理。
案例十：層層設套，擺下連環計
案情摘要
在營銷(xiao)人(ren)員(yuan)的(de)(de)不斷鼓吹下(xia)，于(yu)某繳納5000元成(cheng)為了一家(jia)投(tou)資咨詢公司的(de)(de)會(hui)(hui)員(yuan)。但是在接下(xia)來三個(ge)月中(zhong)，“高老師”推(tui)(tui)薦(jian)的(de)(de)股(gu)票均處于(yu)虧(kui)(kui)損被套的(de)(de)狀態，讓于(yu)先生非常(chang)氣憤。因此于(yu)某將股(gu)票虧(kui)(kui)損情(qing)況(kuang)進(jin)行了投(tou)訴，對方稱所推(tui)(tui)薦(jian)的(de)(de)股(gu)票都是漲(zhang)停(ting)股(gu)票，對虧(kui)(kui)損的(de)(de)情(qing)況(kuang)一定會(hui)(hui)徹查清楚(chu)。
兩(liang)天后(hou)，于(yu)(yu)(yu)某(mou)(mou)(mou)接到(dao)自(zi)稱(cheng)為“白(bai)(bai)總監” 的(de)(de)電話，稱(cheng)為了(le)(le)彌補于(yu)(yu)(yu)某(mou)(mou)(mou)的(de)(de)損(sun)失(shi),公(gong)司現推出(chu)一(yi)(yi)項(xiang)“秘(mi)密”行動，準備聯(lian)合幾家機(ji)構(gou)拉升(sheng)幾只股票，參與(yu)其中的(de)(de)投(tou)資者可以(yi)(yi)獲取(qu)巨(ju)大利益。鑒于(yu)(yu)(yu)前期余(yu)某(mou)(mou)(mou)的(de)(de)損(sun)失(shi)，公(gong)司以(yi)(yi)優惠(hui)的(de)(de)價格將于(yu)(yu)(yu)某(mou)(mou)(mou)升(sheng)級為高(gao)級會員(yuan)，只要再繳納 18000 元就(jiu)能(neng)享受到(dao)38868 元高(gao)級會員(yuan)的(de)(de)待遇(yu),由其親自(zi)指導炒(chao)股，保(bao)證能(neng)獲取(qu)50 %以(yi)(yi)上的(de)(de)收益，并要求余(yu)某(mou)(mou)(mou)保(bao)密，“白(bai)(bai)總監”信(xin)(xin)(xin)誓(shi)旦旦，再次騙取(qu)了(le)(le)于(yu)(yu)(yu)某(mou)(mou)(mou)的(de)(de)信(xin)(xin)(xin)任。在于(yu)(yu)(yu)某(mou)(mou)(mou)又給(gei)該公(gong)司匯去(qu)了(le)(le)18000元后(hou)，“白(bai)(bai)總監”也人間蒸發(fa)，杳(yao)無(wu)音信(xin)(xin)(xin)了(le)(le)。于(yu)(yu)(yu)某(mou)(mou)(mou)這才明白(bai)(bai)過來,原來自(zi)己被一(yi)(yi)騙再騙，中了(le)(le)非法投(tou)資咨(zi)詢機(ji)構(gou)的(de)(de)設計(ji)的(de)(de)連(lian)環計(ji)。
風險提示
在(zai)這個案例中不(bu)法分子推薦股(gu)票(piao)造成投(tou)(tou)資者虧(kui)損(sun)后，利用(yong)投(tou)(tou)資者已處于(yu)虧(kui)損(sun)的(de)尷(gan)尬(ga)局面(mian)，采(cai)取各種“話(hua)術”蠱惑(huo)投(tou)(tou)資者參加(jia)更高級別的(de)會員(yuan)組，繳納更多的(de)“會員(yuan)費”，造成投(tou)(tou)資者虧(kui)損(sun)越(yue)來越(yue)大。
案例十一：“私募基金”的大忽悠
案情摘要
投(tou)資(zi)者張(zhang)某(mou)在家接到電話,對(dui)方稱自己是國內(nei)知名私募基金公(gong)司(si)，擁有大量的內(nei)幕信息,具有超強的資(zi)金實力，能(neng)為其提(ti)供(gong)證(zheng)券投(tou)資(zi)咨詢(xun)服務。張(zhang)某(mou)經(jing)介紹上(shang)網瀏覽(lan)了該公(gong)司(si)網站(zhan)(zhan),看(kan)見網站(zhan)(zhan)上(shang)公(gong)布了大量股票研究報告(gao)和行情分析(xi),覺得該公(gong)司(si)非常專業,便同意接受該公(gong)司(si)的咨詢(xun)服務并繳(jiao)(jiao)納了 8000元服務費。事實上(shang)該公(gong)司(si)只是個皮包(bao)公(gong)司(si),并不具有投(tou)資(zi)咨詢(xun)資(zi)質,張(zhang)某(mou)繳(jiao)(jiao)納的服務費也打(da)了水漂。
風險提示
經過調(diao)查，許(xu)多(duo)所(suo)謂的(de)專業機(ji)構無外乎就是(shi)租(zu)用一(yi)個幾十平米(mi)的(de)辦公場所(suo),并雇用一(yi)些(xie)對(dui)證券市場一(yi)無所(suo)知的(de)業務人員通過事先準(zhun)備(bei)好(hao)的(de)“話術”對(dui)投資者進行欺詐的(de)“皮包”公司。假(jia)借“私募(mu)基(ji)金(jin)”名義就是(shi)最典(dian)型的(de)一(yi)種形式(shi)。
投(tou)資(zi)(zi)者(zhe)在參與證券投(tou)資(zi)(zi)咨(zi)詢(xun)服務活動中(zhong),一(yi)定要提高警惕(ti),不要盲目輕信所謂的“專業機構”和“內幕消(xiao)息”。接(jie)受投(tou)資(zi)(zi)咨(zi)詢(xun)服務時一(yi)定要核實對方的資(zi)(zi)格,明確對方身份,選擇(ze)合法機構和有執業資(zi)(zi)格的專業人員。
案例十二：“山寨”合法機構網站
案情摘要
張(zhang)某(mou)(mou)在某(mou)(mou)財經(jing)網(wang)站(zhan)發現一(yi)欄消息,標題(ti)是(shi)(shi)“揭幕明日即將拉(la)升的(de)(de)(de)股(gu)票(piao)(piao)”,點擊(ji)一(yi)看,是(shi)(shi)國內非常著名的(de)(de)(de)一(yi)家證(zheng)(zheng)券公(gong)司(si)的(de)(de)(de)網(wang)站(zhan),網(wang)站(zhan)頂部寫著“公(gong)司(si)經(jing)過中國證(zheng)(zheng)監(jian)會批(pi)(pi)準”,并(bing)(bing)有(you)(you)電子(zi)版的(de)(de)(de)批(pi)(pi)準證(zheng)(zheng)書。網(wang)站(zhan)內容(rong)主要有(you)(you)“強(qiang)力(li)(li)個股(gu)推(tui)薦”、“精確市場預測”、“實戰業績(ji)”、“漲停(ting)板股(gu)票(piao)(piao)服務”。張(zhang)某(mou)(mou)撥打了網(wang)站(zhan)底部顯示(shi)的(de)(de)(de)手機(ji)號(hao)碼,業務員陳(chen)某(mou)(mou)說公(gong)司(si)實力(li)(li)很強(qiang),有(you)(you)專人研(yan)究分(fen)析股(gu)票(piao)(piao),近期幾只大牛(niu)股(gu)都抓(zhua)住了。于是(shi)(shi)張(zhang)某(mou)(mou)心(xin)動不已,按(an)要求向一(yi)個戶名為 “陳(chen)某(mou)(mou)”個人賬戶繳納了一(yi)個季度的(de)(de)(de)服務費 4380 元, 對方也(ye)傳真了一(yi)份已蓋章的(de)(de)(de)服務合同,并(bing)(bing)口頭(tou)保證(zheng)(zheng)15個交易日獲(huo)(huo)利120%,總獲(huo)(huo)利不低于 360 %。但此后(hou),按(an)公(gong)司(si)推(tui)薦的(de)(de)(de)股(gu)票(piao)(piao)操(cao)作,卻只跌不漲,一(yi)周(zhou)以后(hou)張(zhang)某(mou)(mou)后(hou)悔,想討回服務費,但發現再也(ye)無(wu)法聯系到陳(chen)某(mou)(mou),公(gong)司(si)的(de)(de)(de)電話也(ye)無(wu)人接聽。
風險提示
不法分(fen)子(zi)常常利(li)用網(wang)(wang)絡平臺假(jia)冒合法證券(quan)公司(si)設立山寨(zhai)網(wang)(wang)站和(he)冒牌機構,企圖魚目混珠,混淆視(shi)聽。為誘(you)騙(pian)投資(zi)(zi)者上當,不法分(fen)子(zi)還聲稱(cheng)公司(si)經過證券(quan)監(jian)督管理部(bu)門(men)的批(pi)準,有的甚至刊(kan)登虛假(jia)的資(zi)(zi)質證書。在收(shou)取投資(zi)(zi)者服務費時,往往要求(qiu)投資(zi)(zi)者將(jiang)款項(xiang)匯到個人銀行賬戶中。
合法(fa)證(zheng)券(quan)(quan)投(tou)資(zi)(zi)咨(zi)(zi)(zi)詢機構(gou)提供(gong)咨(zi)(zi)(zi)詢服務(wu)一般要(yao)與客戶簽訂書面服務(wu)合同(tong),對于那些(xie)不能提供(gong)書面服務(wu)合同(tong)或(huo)合同(tong)要(yao)件不齊(qi)備(bei)的證(zheng)券(quan)(quan)投(tou)資(zi)(zi)咨(zi)(zi)(zi)詢服務(wu),投(tou)資(zi)(zi)者(zhe)務(wu)必高度警惕。同(tong)時(shi),合法(fa)證(zheng)券(quan)(quan)投(tou)資(zi)(zi)咨(zi)(zi)(zi)詢機構(gou)一般通(tong)過公司專(zhuan)用(yong)收款賬戶收取咨(zi)(zi)(zi)詢服務(wu)費,對于那些(xie)要(yao)求將(jiang)錢打入個(ge)人(ren)銀(yin)行賬戶的證(zheng)券(quan)(quan)咨(zi)(zi)(zi)詢活動,投(tou)資(zi)(zi)者(zhe)更要(yao)格外小心。
此外，實踐中還有不法分子假冒證監會(hui)、證券交易所名義,以彌補投資(zi)者虧損為名進行(xing)詐騙(pian)，大(da)家一(yi)定要(yao)加強防范。（來源：東方(fang)信托(tuo)網、國金期貨微服務(wu)、防騙(pian)大(da)數據）
摘自廣西證監局網站
